2016年度上海金融理财师(初、中级)职业能力认证考试考务工作安排

上海金融理财师协会 2018-11-21 13:19:43

“上海金融理财师专业技术水平认证考试”项目是在推进上海建设国际金融中心的大背景下启动的。2006年6月上海市金融服务办和原上海市人事局联合发布《关于加强本市金融专业技术水平认证工作的意见》(沪人【2006】95号)。2007年至2012年由上海市职业能力考试院组织考试、颁发“金融理财师”(初、中级)专业技术水平认证证书;2014年至2015年由上海金融理财师协会承接“上海金融理财师”(初、中级)专业技术水平认证考务工作,上海市职业能力考试院负责监督管理、颁发证书。2016年起由上海金融理财师协会继续依据原来的考试标准,组织“上海金融理财师”(初、中级)职业能力认证考试,颁发证书。此证书可作为金融行业理财师相关职业能力的证明。

一、报考条件

(一)基本条件

凡有志于从事金融理财师工作,遵守国家有关法律、法规和本市相关规定,在申请金融理财师职业能力认证考试前三年内未受过刑事处罚或严重行政处罚,且具备相应条件者,均可以报名参加相应级别的上海市金融理财师职业能力认证考试。

(二)申请参加上海市金融理财师(初级)职业能力认证考试的人员,除具备基本条件外,还需具备本科及以上学历。

(三)申请参加上海市金融理财师(中级)职业能力认证考试的人员,除具备基本条件外,还需具备下列条件之一:

1.大学本科毕业及以上学历,从事金融工作满2年或相关工作满3年;

2.大学专科毕业学历,从事金融工作满5年或相关工作满6年。

3.专业工作年限计算截止日期为2016年6月30日

二、考试时间、科目

(一)初级

2016年10月29日,上午9:00-10:30《金融理财基础》

下午13:30-15:00《金融理财筹划》

(二)中级

2016年10月29日,上午9:00-11:30《金融理财实务与规范》

下午13:00-15:00《金融理材基础》

下午15:30-17:30《金融理财筹划》

(三)本次考试采用2012版考试大纲及2011版教材。

三、考试成绩管理办法

初、中级考试成绩均为非滚动管理,参加初、中级考试的人员须在当年通过全部笔试科目,方可取得由上海金融理财师协会统一颁发的《上海金融理财师职业能力(初、中级)认证证书》。

四、报名相关事宜

(一)本次考试报名采用网上报名,线上确认及转账缴费的方式进行。

(二)网上报名时间为2016年8月8日-8月31日,网址为“上海金融理财师协会”网站(http://www.shjinrong.com)的“考试认证-SAFP”栏目。考生网上报名期间须完成:

1.成功下载“单位证明”

2.正确输入报名信息。

3.成功上传电子相关图片:

(1)近期免冠彩色正面证件照,宽度:400像素以上,高度:600像素以上,大小:不超过100K,文件类型:jpg、jpeg;

(2)加盖公章的“证明”;

(3)最高学历证书扫描件;

(4)身份证扫描件。

4.选科目:初级或中级,保存报名信息。

5、完成转账付费。

(三)考生完成网上报名、付费成功并经审核通过后方可视为报名成功。网上报名操作流程及相关要求,见《网上报名指南》。考生网上报名或下载准考证中遇有问题,请与工作人员联系。上海金融理财师协会(上海市余姚路420号3楼)电话:62772726,吴老师,工作时间:2016年8月8日-8月31日的工作日(上午9:30-11:30,下午13:30-16:30)。

(四)考生应对提交的报考信息和相关材料负责,如个人填报信息失真、不符合报考要求,由此造成的一切后果,责任自负。

(五)报名成功的人员应于2016年10月1日-10月15日在“考试报名系统-准考证下载”栏目内下载并打印准考证。

(六)考试收费:

考务费:初级240元,中级360元;

教材费:148元/三本(含快递费,可选);

教学视频费:60元/两门(《金融理财基础》、《金融理财筹划》,可选)。

、成绩查询

(一)考试后1个月,考生可在“考试报名系统-成绩查询”栏目查询考试成绩。考试成绩单不再另行发放,考生如有需要,请于考试成绩公布之日起30天内自行下载打印。

(二)领证时间为成绩公布后两个月左右,届时请考生关注本网站通知或联系相应工作人员。

(三)附件

金融理财师(初、中级)考试标准(8月8日开放下载)。

上海金融理财师协会

2016年8月1日


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